近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布的公告顯示，上海監(jiān)管局決定對上海益學(xué)投資咨詢有限公司采取責令改正及暫停新增客戶三個月監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查，上海益學(xué)投資咨詢有限公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：一是內(nèi)部控制不健全;二是部分員工存在對客戶承諾保證收益的行為;三是留痕管理有效性不足;四是未及時報告重大事項。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局現(xiàn)責令公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個月。公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司應(yīng)當每月向上海監(jiān)管局提交整改報告。

官網(wǎng)顯示，上海益學(xué)投資咨詢有限公司成立于2002年1月7日，注冊資本1000萬元人民幣，為上海益學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司子公司，持股100%。上海益學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司第一大股東為深圳榮盈科技控股有限公司，持股42.75%;第二大股東為杭州學(xué)冠投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，持股25.65%;第三大股東為都業(yè)華，持股14.25%。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對上海益學(xué)投資咨詢有限公司采取責令改正及暫停新增客戶三個月監(jiān)督管理措施的決定

上海益學(xué)投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一是內(nèi)部控制不健全;

二是部分員工存在對客戶承諾保證收益的行為;

三是留痕管理有效性不足;

四是未及時報告重大事項。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個月。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你公司應(yīng)當每月向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年1月11日

關(guān)鍵詞： 上海益學(xué)