1月21日，上海證監(jiān)局披露對北京天相財富管理顧問有限公司上海分公司(以下簡稱“天相財顧上海分公司”)采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定。

經查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范，個別投資顧問尚未取得注冊變更后的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證即向客戶提供投資顧問服務;

二、證券投資顧問信息公示不準確，且通過微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問建議未標注證券投資顧問姓名和執(zhí)業(yè)證書編號;

三、未向客戶說明投資建議所依據證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期;

四、營銷過程中對過往業(yè)績和服務能力進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導其他投資者購買服務，承諾保證收益;

五、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第八條、第十二條第一款第二項、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現責令公司在收到本決定之日起暫停新增客戶六個月。

關鍵詞： 天相財顧